证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华社北京9-21电（记者 刘羽佳）证监会【huì】官【guān】网9日【rì】发【fā】布消【xiāo】息，为健全资【zī】本市场财富管理功【gōng】能，深化投资【zī】端改革，培育资本市场买方中介队【duì】伍，证监【jiān】会起草《公开募集证券投资基金投资【zī】顾【gù】问业务管【guǎn】理【lǐ】规定【dìng】》，现向社会公开征求意【yì】见【jiàn】。

据了解，2019年【nián】10月，证监会启动基金投资【zī】顾问业【yè】务试点。从【cóng】试点开展情【qíng】况看，基金【jīn】投资顾问业【yè】务运行平稳，业务【wù】适配【pèi】性和发展前景获得了市场【chǎng】各方【fāng】的总体认可与【yǔ】支持，试【shì】点达到了预【yù】期目的，已【yǐ】基本具备转常规【guī】条件。

为有序推进【jìn】基金投资顾【gù】问业务，证监会【huì】起草【cǎo】了该规定，旨在进一步完善证券基金【jīn】投资咨询【xún】业务【wù】法规体系【xì】，明【míng】确基金投资顾问业【yè】务具体规范【fàn】和监管【guǎn】细则，为此项【xiàng】业务长期、规【guī】范、健康发【fā】展提供有力法治保障。

规定共四十条，主要内容包括沿用试点期【qī】间【jiān】对“投资【zī】”活动的【de】规范原【yuán】则、强化对“顾问【wèn】”服务的【de】监管、针对新问【wèn】题新【xīn】情【qíng】况【kuàng】补齐监管短板等方面。

一是【shì】沿用试点期间对“投资【zī】”活动的规【guī】范原则，加【jiā】强对投【tóu】资【zī】环节的监管【guǎn】，进一步明确对管【guǎn】理型【xíng】业务的管控、优化投资分散度等监管【guǎn】要求。

二是强化对“顾问”服务的监管，督促引导行【háng】业【yè】坚守“顾问”服务本源，持续丰【fēng】富服务内【nèi】涵，加强投【tóu】资者适当性和【hé】服务匹配管理，规范宣传【chuán】推介行为【wéi】，强化【huà】信【xìn】义【yì】义【yì】务落实【shí】和利【lì】益冲突防范。

三是针对新问题【tí】、新情况补【bǔ】齐监【jiān】管短板，促进业务合规有序开展。例如，加强【qiáng】对【duì】投资顾【gù】问机构之【zhī】间及投资顾问【wèn】与基【jī】金销售机【jī】构等其他机构合作展业【yè】的规范【fàn】管理【lǐ】，明确【què】对投资顾问机构配【pèi】置公【gōng】募【mù】基金之外【wài】的其他【tā】产【chǎn】品的规范性要求，豁免基金经【jīng】理以外的基金从业人【rén】员投资本公司【sī】基金时锁定期的要求等【děng】。