证券交易所的设立形式有哪些？证券交易所会员有哪些？

证券交易所的设立形式有哪些?

证【zhèng】券交易所设立【lì】形式是设立证券交易【yì】所的具体形式【shì】。各国证券交易所【suǒ】的设立【lì】，通常有以下三种方式：(1)特许制。证券交易所【suǒ】的设立须【xū】经政府主【zhǔ】管机构特许。政【zhèng】府机构对证券交易【yì】所的规【guī】章制度有核【hé】批权【quán】，如【rú】果认为【wéi】不【bú】当，有权命令交易所修【xiū】改。特【tè】许制设立【lì】方式以日本【běn】为代表。

(2)登记【jì】制。具有相当交易【yì】额的证券交易所，其【qí】设立须向证券管理【lǐ】机构申请登记。登记【jì】时应提交遵守法【fǎ】律及证【zhèng】券管理【lǐ】机【jī】构【gòu】有关规定的书面字【zì】据。交【jiāo】易所的交易【yì】规则应保证公平交易和维护投资者利益【yì】。证券【quàn】管理机构确【què】认交【jiāo】易所的组织、规章制度符【fú】合法律要【yào】求，交易所【suǒ】才准予注册【cè】。登记制设立方式以美国为代【dài】表。(3)承认【rèn】制。采用“自律”管理原则的国家，以承认【rèn】的【de】方式确认交【jiāo】易所的【de】设立。经【jīng】承【chéng】认的【de】证券交易所【suǒ】在业务上完全自治。承认制设立方式以英国为【wéi】代表。

证券交易所会员有哪些?

会员包括股票经纪人、证券自营商及专业会员。

股票经纪人主要是指佣金经纪人，即专门替客户买卖股票并收取佣金的经纪人。交易所规定只有会员才能进入大厅进行股票交易。因此，非会员投资者若想在交易所买卖股票，就必须通过经纪人。

股票自营商是指不是为顾客买卖股票，而为自己买卖股票的证券公司【sī】，根据其业务【wù】范围可以【yǐ】分为直接经营人和零数【shù】交【jiāo】易商。直接经【jīng】营人是指在交易所注册【cè】的、可【kě】直接【jiē】在交易所买卖股票的会员，这种会员不需支付佣金，其利润来源于短期股票价【jià】格的变动。零数交【jiāo】易商是指专门从事零数交易的交易商【shāng】(零数交易是【shì】指不够一单位所包【bāo】含【hán】的股数的交易)，这种交易商不能收取【qǔ】佣【yòng】金【jīn】，其收入主要来源于以低于整【zhěng】份【fèn】交易的价格从【cóng】证券【quàn】公【gōng】司【sī】客户手中购入【rù】证券，然后以高于【yú】整份交易的【de】价格卖给【gěi】零数股票的购买者所赚取的差价。

专业会员是指再交易所大厅专门买卖一种或多种股票的交易所会员，其职责是就有关股票保持一【yī】个自由的、连续的市场【chǎng】。专【zhuān】业会【huì】员的交易对象的其他经纪人，按规定不能直接同【tóng】公众买卖【mài】证【zhèng】券【quàn】。在股票交易实践，专业会员即可以经纪人身份、也可以自营商身份参与股票的买卖业务，但他不能同时身兼二职参加股票买卖。