证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新【xīn】华社【shè】北京【jīng】9-21电（记者 刘【liú】羽佳）证【zhèng】监会官网9日【rì】发布【bù】消息，为健全资本市场财富管理功能【néng】，深化投资端改革【gé】，培育资本市场买方中【zhōng】介队伍，证监会起草《公开募集证券投资【zī】基金投【tóu】资顾【gù】问业【yè】务【wù】管理规定【dìng】》，现向社会公【gōng】开征求【qiú】意见。

据了【le】解，2019年【nián】10月，证监会启【qǐ】动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看，基【jī】金投资顾【gù】问业务运【yùn】行平稳【wěn】，业务适配【pèi】性和发展【zhǎn】前景获得了市场各方的总体认可与【yǔ】支持，试点达【dá】到【dào】了预期目的【de】，已【yǐ】基本具【jù】备转常规【guī】条件。

为有序【xù】推进基【jī】金投资顾【gù】问业【yè】务，证监会起草了该规定，旨在进一步完善证券【quàn】基金投资咨询业务【wù】法规体系【xì】，明【míng】确【què】基金投【tóu】资顾问【wèn】业务具【jù】体规范和【hé】监管细则，为此【cǐ】项业务长期、规范、健康发展提供有力【lì】法治保障。

规【guī】定【dìng】共四【sì】十条【tiáo】，主【zhǔ】要内【nèi】容包括沿用试点期间对“投资【zī】”活动的规范原则、强化【huà】对“顾问”服务的监管、针对新问题【tí】新情况补齐监管短板等方面。

一是沿用试点期【qī】间【jiān】对“投资”活动的规范【fàn】原则【zé】，加强对投资环节【jiē】的监管，进一步明【míng】确对管【guǎn】理【lǐ】型业务的管控、优化【huà】投资分散度等【děng】监管要求。

二是【shì】强化对“顾问”服务【wù】的监管【guǎn】，督【dū】促引导行业坚【jiān】守“顾问”服务本源，持续【xù】丰【fēng】富服务内涵，加强投【tóu】资者适当性和【hé】服务匹配管理，规【guī】范宣传推介【jiè】行为，强化【huà】信义义【yì】务落实【shí】和利益冲突防范。

三【sān】是针【zhēn】对新问题、新情况【kuàng】补齐监管【guǎn】短板，促进业【yè】务合规有序开展【zhǎn】。例如，加强对投资【zī】顾问【wèn】机构之间及投资顾问与【yǔ】基金销售机构等其他机构合作展【zhǎn】业的规范【fàn】管理，明确对投资【zī】顾问【wèn】机【jī】构配【pèi】置公募基金之外【wài】的其【qí】他产品的规范性要求，豁免基金经理以外的基金从【cóng】业人员投【tóu】资本公司基金时锁定期【qī】的【de】要求【qiú】等。