因【yīn】投顾业务【wù】存在营销误导性陈述等问题【tí】，联储证券重庆【qìng】东湖南路【lù】证券营业【yè】部【bù】被责令改正

(资料图)

9-22，重庆【qìng】证监局公布【bù】了【le】对【duì】联储证券重庆东湖南路【lù】证券营业部采取责令【lìng】改正措施的决定【dìng】，指出该营业部【bù】存【cún】在以【yǐ】下四大问题：

一、通过【guò】互联网向未【wèi】全面【miàn】了解【jiě】情况、未评估风险承受能力的投资者【zhě】提供具【jù】体股票【piào】买卖建议，其【qí】中部分投资者未签订投顾协议【yì】。

二、证券【quàn】投资顾问业【yè】务推广和客户招揽行【háng】为不规范，对投【tóu】资顾问服务能力和过往业【yè】绩进行误导【dǎo】性的营销【xiāo】宣传。

三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

四、对开展证【zhèng】券【quàn】投【tóu】资顾【gù】问【wèn】业务推广和客户招揽活动的企业微信账号管理不到位。

重庆证监局指出，上述行【háng】为违【wéi】反了《证【zhèng】券【quàn】期货投资【zī】者适【shì】当性管理办【bàn】法》（证监会令【lìng】第202号）第三条【tiáo】，《证券【quàn】投资顾问业务暂行规【guī】定》（证监会公告〔2020〕66号）第【dì】十一【yī】条、第十四条、第二十四条、第二十七【qī】条第【dì】一款，反【fǎn】映出营业部证券投资顾问业务展业不规范，内部控制不完【wán】善。该营【yíng】业部应在收到本决定之日起一【yī】个月内完成整【zhěng】改工【gōng】作【zuò】，并提交【jiāo】书面报告。